科研要做好风险管控,有备无患

在某种意义上,科研是一种赌博,效益与风险具有一定的正比关系。但与赌博不同的是,科研的规律性更强,人为干预度更高,所以即使某一个科研目标无法实现,也可以通过其他手段予以弥补,而不至于血本无归。

科研实践中的主要风险

从科研结果来看,主要的风险有:

(1)所获得的与科研实践主目标相对应的结果与主目标的预期结果不符;

(2)所获得的与科研实践主目标相对应的结果可靠性不足;

(3)所获得的科研结果的研究价值已丧失或严重下降。

从科研过程来看,主要的风险有:

(1)资源条件不满足要求,如人员不足、试验精度达不到要求、资金短缺等;

(2)受某些因素影响导致科研中止,如不可抗力因素、政策因素等;

(3)未能采集到有效数据或未能及时保存数据导致重复进行;

(4)某一环节的耗时过长导致不能按照原科研计划进行。

风险的预防和管控

(1)主次分明,步步为营

在树立科研目标时宜设置一些相关目标或支线目标,留作备选。科研是研究控制变量及其载体与某应用对象的某些研究对象之间的逻辑关系,因此在设置科研目标时,可以分别从控制变量及其载体、应用对象、研究对象入手,增加其类型,既可以提高科研的可靠度,还可以降低科研失败的风险。但增加科研目标即代表着增加科研成本,需要找到一个合适的平衡点。比如研究历史街区在城市更新中的保护和改造策略,这个题目本身是一个研究目标,但同时,还可以在科研初期设置一些支线目标,如历史街区对于城市的价值演化、城市更新的基本路径和规律、历史街区的商业价值评估方法等,通过不断拓展支线目标,也使得该研究愈加丰富具体,所获得的结论也就愈加可靠。

在科研实践中,要集中精力和资源去实现主要的科研目标,保证科研过程的有效性,同时步步为营,将科研目标肢解成多个阶段性目标,在划分上,宜保证每个目标阶段都能获得一定的实质性成果,以保证该阶段科研成果的有用性,并对科研的后续开展起到一定的助益。在科研开展过程中,除了对主目标开展研究外,宜对支线目标或其他相关目标适当照顾,以线带面,保证科研实践的持续性和稳定性,降低科研实践的失败风险。

在科研过程中会有各种各样的新发现。例如在研究历史街区在城市更新中的保护和改造策略的过程中,发现城市更新不仅会对历史街区造成一定的文化和现实冲击,还会对生活在其中的人们产生重大的影响,于是可以衍生出新的研究方向“历史街区的更新升级对人们文化认同感的影响”等。这些新出现的研究发现或研究方向容易迷乱研究者的视线,导致失去原有的研究节奏,所以在科研过程中,当遇到可以拓展的研究目标时,须结合自身的能力和资源,适当选择是否进行拓展研究,如果不进行拓展研究,可以将新发现记录下来,留备后用,毕竟科研不是一朝一夕就能功成名就的事情。

(2)一方为主,多方备选

寻找备选科研方法降低对科研方法的依赖程度。科研过程本质上是构建逻辑关系的过程,而构建行为所依靠的是科研方法,所以科研方法的科学性、合理性对科研能否成功至关重要。如果一个科研过程完全仰赖于一套科研方法,那么便系身家于一线,非活即亡,这样做的风险是极大的。为了降低这种风险,可以寻找备用的科研方法,也可以将该套科研方法拆分化,对每一部分寻找备用的科研方法,从而将风险在不断分摊过程中弱化掉。事实上,在广大的学术研究中,科研方法都不是唯一的,只不过囿于现实条件或人的知识体量,产生了科研方法的局限性,比如一个学生只会一种数值模拟软件,又没有充分的时间去学另外一种数值模拟软件,从而形成科研壁垒。在这样的情况下,还可以对当前的科研方法进行二次开发,即修改完善该科研方法中的漏洞和不足,这也是科学进步的重要支持。

(3)顶层设计,按部就班

科研要注重结果及其论据的收集和整理。科研过程是为了获得科研结果,所以但凡与结果有关的数据、现象宜全部记录。由于科研结果的表达方式有限,所以在科研过程中宜根据预期的结果内容确定恰当的科研成果形式,并结合相关要求进行数据和现象等的采集和整理。在数据和现象的采集过程中宜对科研成果的表述有一个预期,比如撰写论文,每一部分该写些什么,都要呈现哪些数据和现象,通过什么样的形式来呈现,只有做到心中有数,才能够避免在撰写过程中出现数据缺失或表达不当的现象,这也是创作高质量科研成果的重要保障。比如观察一个羊群的迁徙规律,如果仅凭人去跟踪和记录,是难以体现出羊群变化,不如在路径上设置固定的拍摄装备,通过环境变化侧面来反映羊群的迁徙规律。

(4)冗余设计,化解风险

做一个具有冗余度的科研计划。绝大多数的科研是“定点跳远”,即要在一个规定的时间内利用有限的资金等资源条件获取某一水平的科研成果。此处的规定时间不一定是科研的实际完成时间,资金等资源条件额度不一定科研的实际利用资源量,所设定的科研成果水平是该科研过程成立的条件,但不一定是该科研过程完成时的实际水平。因此,在科研开展前,宜凌驾于这些规定设置科研计划,使科研存在一定的冗余度,以应对各种各样的风险。但现实是冷酷的,有些科研人员为了能够申请下科研课题,甚至超出能力去设置科研目标,极大增加了科研失败的风险,还有一些科研人员,设置一个合理的科研计划,却不按部就班执行,拖沓行事,最后致使科研失败。

(5)灵活应对,不乱阵脚

在科研开展过程中,会出现各种各样的问题,例如试验的精度达不到预期、问卷调查的目标数量达不到要求等,这些问题有的是不可控制的,有的是意外发生的,有的是以当前技术手段难以克服的,但不管是出现什么样的问题,都应在科研准备阶段予以考虑,从而在科研开展阶段有协调的余地,可以通过调整科研目标、科研对象、科研资源等克服当前的困难,比如试验经费不足,可以考虑采用数值模拟;试验精度不足,可以考虑更换试验器材;调研资料不充分,可以扩大材料搜集的范畴等。即使没有协调的余地,也要有退而求其次的选择,比如研究锌含量对钢材脆性的影响,但发现研究存在较大的偶然性,可以改成研究铬含量对钢材脆性的影响或锌含量对钢材强度的影响等。如果退而求其次的可能也没有时,可以考虑是否能忽略眼前的障碍,保留疑问,继续研究,但该行为可能会造成试验的可靠性下降,相比之下,也要比无果而终好一些。如果协调迂回、以退为进、跳跃障碍都不能解决问题时,建议考虑更换科研目标甚至是放弃该科研课题。

(6)与时俱进,吐故纳新

科研是与时俱进的,需要进行适时的新陈代谢。科研往往以年为单位,然而世界的变化分秒瞬息,所以想要保持科研对外界发展的适应性,宜保持科研与时俱进。首先,人的思维方式和知识宜与时俱进,要不断吸引创新型人才进入科研队伍中,通过引入新的人才以打破当前的思维壁垒,打开科研的格局。其次,科研的应用对象及其他科研要素宜根据其变化适时调整,世界的变化很容易导致某一物品或物种被淘汰,所以有一些科研会还未结束,其应用对象被淘汰或者研究对象已被改良等,这种情况下,宜及时调整科研目标,既不放弃也不顽固地坚持,与时俱进,从而找到新的科研路径。第三,科研的物资和技术手段应与时俱进,随着科学技术的发展,新的科技产品不断涌现,试验装备的精度、可测数据类型和安全性在不断改良,信息化软件在不断更新,一些新的研究方法也在不断提出和推广,采用新的研究方法、新的研究设备、新的处理软件等能够在一定程度上提高科研的信度和效度,还会提高科研的效益,更为未来的科研打下良好的基础。

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